Título: O MIDDLE OFFICE OPERACIONAL EM UMA ASSESSORIA DE INVESTIMENTOS DESCRIÇÃO E ANÁLISE ADMINISTRATIVA DAS ATIVIDADES DESENVOLVIDAS NA BSI ASSESSOR DE INVESTIMENTO
Autoria de: Lucas Torres Goulart
Orientação de: Andre Luis Ribeiro Lima
Coorientação de: Ednilson Sebastiao de Avila
Presidente da banca: Andre Luis Ribeiro Lima
Primeiro membro da banca: Ednilson Sebastiao de Avila
Data da defesa: 19/06/2026
Semestre letivo da defesa: 2026-1
Data da versão final: 03/07/2026
Data da publicação: 03/07/2026
Referência: Goulart, L. T. O MIDDLE OFFICE OPERACIONAL EM UMA ASSESSORIA DE INVESTIMENTOS DESCRIÇÃO E ANÁLISE ADMINISTRATIVA DAS ATIVIDADES DESENVOLVIDAS NA BSI ASSESSOR DE INVESTIMENTO. 2026. 42 p. Trabalho de Conclusão de Curso (Graduação em Administração Bacharelado)-Universidade Federal de Lavras, Lavras, 2026.
Resumo: O presente relatório descreve e analisa as atividades desenvolvidas durante o estágio supervisionado obrigatório do curso de Administração da Universidade Federal de Lavras (UFLA), realizado em modalidade remota na BSI Assessor de Investimento LTDA., escritório credenciado à XP Investimentos com sede em Belo Horizonte, no exercício da função de middle office operacional. O estágio totalizou 384 horas, distribuídas em 40 horas semanais. As atividades estão organizadas em seis eixos, que cobrem o recebimento e a gestão das demandas operacionais por meio de quadro Kanban, a operacionalização dos processos cadastrais de pessoa física e de pessoa jurídica, o suporte operacional a investimentos e produtos financeiros, a comunicação com áreas especializadas da XP e os controles administrativos internos da empresa. A descrição é construída em diálogo com conceitos da Administração, em particular nas áreas de Organização e Métodos, Gestão de Processos, Estrutura Organizacional, Comunicação Organizacional e Controles Administrativos. A análise das atividades evidencia o papel transversal exercido pelo middle office como ponto de coordenação entre o front comercial do escritório e as áreas internas da corretora, viabilizando que processos cadastrais, suitability, risco e operacionalização de produtos se articulem de modo integrado na rotina diária. O relatório aponta, ao final, sugestões pontuais de melhoria voltadas à padronização da entrada das demandas, à documentação interna do conhecimento operacional sobre canais e áreas da XP e à estruturação de checklists por tipo de demanda cadastral. As reflexões consolidadas indicam que o estágio contribuiu para o desenvolvimento de competências técnicas e comportamentais alinhadas ao perfil esperado do bacharel em Administração, com destaque para a integração de conhecimentos, a abordagem sistêmica, a análise e resolução de problemas, a prontidão tecnológica, a comunicação eficaz e o aprendizado autônomo.
Palavras-chaves: Middle Office, Gestão de Processos, Assessoria de Investimentos, Processos Cadastrais, Administração.
Curso: G009 - ADMINISTRAÇÃO (BACHARELADO)
Publicador: Universidade Federal de Lavras
Sigla do publicador: UFLA
País do publicador: Brasil
Tipo de material: Trabalho de Conclusão de Curso
Idioma: Português
Código do idioma: por
Licença de acesso: Acesso aberto
Nome da licença: Licença de publicações de TCCs do SIP
URI da licença: Link do SIP
Termos da licença: Licença padrão SIP
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